LA "WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION" PRESENTE EN EL III ENCUENTRO DE "CUMPLEN"

Ayer viernes 16 de marzo, en el marco del III Encuentro Cumplen, se celebraron diferentes mesas redondas en las que los ponentes aportaron  sus experiencias profesionales,  profundizando y aclarando  las cuestiones más controvertidas que rodean la figura del Compliance Officer.

Uno de los coloquios más interesantes fue el moderado por D. Javier Puyol, miembro de la Junta Directiva de CUMPLEN y Director PUYOL-ABOGADOS & PARTNERS en el que se trató la responsabilidad penal del compliance officer, analizándose interesantes cuestiones tales como la delegación de funciones en la empresa, el traspaso de la responsabilidad penal y las obligaciones del compliance officer, produciéndose un amplio debate. Diego Cabezuela Sancho, Vicepresidente de la WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION y Director Jurídico de CIRCULO LEGAL, enfatizó sobre estos aspectos y los criterios de actuación de los compliance officer.

En ésta mesa también participó Dª.Cristina Sanz, Risk & Compliance Officer en Amadeus IT Group, que abordó  cuestiones prácticas relacionadas con el canal de denuncias, destacando la importancia de garantizar la independencia del compliance officer, y dotarle de medios materiales y humanos suficientes.

D. Francisco Sierra, integrante del Consejo Directivo del Registro de Economistas Auditores, aportó su visión sobre el fiel compromiso de su Institución en materia de cumplimiento normativo.

La mesa finalizó con preguntas de los asistentes que  mostraron su preocupación por los efectos que pueda suponer la entrada en vigor de la nueva ley de protección de datos, para la gestión del canal de denuncias y sobre a quién debe encomendarse la gestión de las investigaciones internas, cuando se reciban las denuncias o aparezcan indicios de delito o de incumplimiento.