Entrevista a Albert Salvador: "Cada día son más las organizaciones, de todas las dimensiones y sectores que disponen de programas de compliance"

FUENTE: THE LEGAL INDUSTRY REVIEWS

Albert Salvador Lafuente es secretario general internacional y cofundador de la World Compliance Association, además de vicepresidente de la Asociación Internacional para la Cooperación en la Prevención del Fraude (ICPF). Con 20 años de experiencia trabajando en empresas líderes del sector bancario, conversa con LIR España acerca del avance del compliance y el rol de la WCA en el acompañamiento de los profesionales de esta área.

¿Cómo ha ido evolucionando el área del compliance?

Aún siendo un área relativamente joven en las organizaciones, el compliance se está convirtiendo cada día más en un área relevante y estratégica dentro de las mismas, con participación directa en la toma de decisiones.

Si bien es cierto que son las organizaciones de mayor tamaño, o aquellas vinculadas a sectores más regulados, como la banca, seguros o pharma, las que han sido las pioneras en la implementación de programas de compliance, cada día son más las organizaciones, de todas las dimensiones y sectores que disponen de programas de compliance, bien sea por un tema estratégico, de aseguramiento o de exigencia de proveedores.

Se trata de un “fenómeno” transversal, que está penetrando en el tejido empresarial y que, a fecha de hoy, ya podemos decir que forma parte de los organigramas de todas las grandes compañías y cada vez con un peso propio más importante.

En esa línea, ¿cuál es el rol de la World Compliance Association?

La World Compliance Association (WCA) es una asociación internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del compliance, siendo un punto de encuentro para el desarrollo y promoción profesional de nuestros asociados y asociadas.

La WCA es un organismo con vocación y participación internacional fundado, formado y abierto a la participación e implicación de profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del compliance, que desean implicarse de forma desinteresada en la máxima promoción y difusión de una de los avances más importantes en materia dética y buen gobierno corporativo de nuestro tiempo, el compliance y las diferentes herramientas, así como su marco normativo internacional.

Entendiendo el compliance como una parte esencial de la cultura que deben adoptar todas las organizaciones como parte de un compromiso ético y responsable, y como una forma de generar un valor seguro para sus propios grupos de interés, WCA desarrolla las siguientes actividades que forman parte del objetivo de la misma:

• SENSIBILIZACIÓN en materia de cumplimiento mediante la permanente participación en foros abiertos, redes sociales, eventos, conferencias.

• FORMACIÓN mediante la organización o promoción de talleres prácticos de interpretación del marco legal y de las diferentes herramientas para una correcta gestión del cumplimiento.

• INTERCAMBIO de experiencias y puntos de vista mediante la creación de foros abiertos, mesas de debate y similares, con el compliance como eje central.

• INFORMACIÓN permanente, actualizada y abierta sobre las novedades y tendencias en materia de compliance.

• RECONOCIMIENTO/ACREDITACIÓN de titulaciones de entidades que impartan cursos, capacitaciones y similares en materia de cumplimiento.

• COLABORACIÓN con organismos y asociaciones internacionales, nacionales y regionales en materia de promoción de la importancia de la cultura del cumplimiento en las organizaciones.

• CERTIFICACIÓN de profesionales que presten o deseen prestar servicios en el ámbito del compliance con una adecuada garantía de profesionalidad y capacidad.

• AUDITORÍA y CERTIFICACIÓN independiente e imparcial del nivel de cumplimiento de sistema de prevención de delitos y cumplimiento en general.

• CERTIFICACIÓN de la conformidad de los niveles de cumplimiento de los sistemas de gestión y/o prevención en organizaciones con referencia a los

requisitos fijados en normas, legislación y similares tanto nacionales como internacionales.

• COMISIONES ESPECIALIZADAS dentro el ámbito del compliance en áreas específicas como el compliance público, el compliance penal, etc.

A partir de esto, ¿qué incidencia ha tenido la WCA en el desarrollo de esta área del derecho?

A pesar de ser una asociación joven, con cinco años de actividad, contamos con una amplia representación internacional, con presencia directa en 17 países, siendo la mayor asociación de compliance de habla hispana, con más de 2500 asociados.

Me gustaría destacar diversos proyectos que han tenido un impacto relevante en el mundo del compliance:

• Biblioteca Compliance: La Biblioteca Compliance: se define como el mayor espacio de descarga gratuita de documentos en compliance. Nace del compromiso de la asociación con la formación y divulgación, y tiene por objetivo desarrollar contenidos bajo un enfoque práctico, mediante la producción de fascículos monotemáticos relacionados con el compliance, ordenados en cinco ejes principales: buen gobierno, gestión de riesgos, tecnología, regulación y sectorial. 

• Observatorio Compliance: El Observatorio Internacional de Compliance es un proyecto creado e impulsado por la World Compliance Association que tiene como objetivo el estudio, divulgación ysensibilización sobre la situación de la organización con relación al compliance. 

• World Compliance Academy: La World Compliance Academy es un proyecto social de la World Compliance Association que tiene como objetivo principal difundir y generar una cultura ética entre los niños y niñas adolescentes entre 10 y 17 años, basada en los valores de transparencia, integridad, igualdad y responsabilidad. Mejor iniciativa ética en materia de Compliance,premios Expansión Compliance 2021. 

De manera adicional a los proyectos propios de WCA, disponemos de 93 convenios de colaboración, entre las que destacarían las colaboraciones con entidades tan relevantes como OCDE o UNODC.

A nivel de actividades, durante el 2021 se realizaron 141 webinars, 55 encuentros compliance y 15 congresos, con más de 30 mil participantes.

A nivel de difusión, destacaría las 567 publicaciones y 52 newsletter semanales a los más de 15 mil suscriptores.

La WCA es un organismo que cuenta con acreditación y certificación de Compliance Officer, ¿en qué consiste esto y cuál es el proceso para obtenerla?

La certificación profesional es básicamente una herramienta para medir el conocimiento de un profesional. Es decir, los organismos de certificación evalúan, miden, investigan y concluyen si los candidatos cumplen con determinados requisitos o no.

Por ello la World Compliance Association, a través de su organismo de certificación profesional, ha desarrollado las siguientes certificaciones que se otorgan a profesionales del mundo del compliance en diferentes niveles de competencia, que garantizan su nivel de conocimiento y competencia profesional en el ámbito y para la especialidad para la que se le ha certificado.

Las certificaciones profesionales de la WCA son conformes con la norma internacional ISO 17024 para organismos que realizan la certificación de personas, aportando, un reconocimiento internacional a través del sistema de evaluación de la conformidad establecido y convirtiéndose en una herramienta para diferenciar los distintos niveles de capacitación de los profesionales.

Asimismo, y a consecuencia de lo anterior, estamos acreditados por la International Accreditation Service (IAS) para el esquema de certificación de Compliance Officer Técnico y Senior, siendo así el primer organismo de certificación internacional acreditado a nivel mundial de conformidad con el estándar internacional ISO/IEC 17024, cuyo objetivo es promover un marco de referencia aceptado globalmente, basado en un proceso de evaluación y reevaluaciones periódicas de la competencia de las personas certificadas.

Esta acreditación avala la imparcialidad, independencia y competencia técnica del organismo de certificación de la WCA, convirtiéndose en entidad de referencia en materia de certificación de Compliance Officer

¿Por qué es necesario contar con estas figuras?

Ante la falta de regulación de la figura del Compliance Officer, la existencia de una certificación profesional, acreditada por un organismo certificador, es imprescindible para poder identificar a los profesionales del sector, y que además aporta una serie de beneficios, entre ellos:

• Reconocimiento público de las habilidades a nivel nacional e internacional.

• Ingreso en la lista de profesionales certificados de la WCA.

• Reconocimiento de la experiencia por una organización internacional.

• Promoción profesional.

• Mayores oportunidades laborales.

• Aumento del valor profesional e impulso de la trayectoria profesional.

• Proporciona confianza (e información) en el mercado.

¿Cuáles son las mayores dificultades que puede enfrentar un Compliance Officer y cómo se pueden enfrentar?

Podríamos detallar una larga lista, pero me voy a centrar en tres aspectos generales de vital importancia:

• Ser capaz de implementar un programa de compliance eficaz, que no quede en algo meramente estético.

• Involucrar a toda la organización y acelerar el cambio cultural dentro de la organización.

• Disponer de la independencia necesaria para poder desarrollar su función. Independencia jerárquica, y de recursos humanos, técnicos y presupuestarios

¿Cuál ha sido la tendencia respecto a delitos como el fraude interno o el blanqueo de capitales?

Los datos no son demasiado alentadores (véase Report to the Nations 2022). En este sentido, la reciente pandemia mundial y el incremento del

teletrabajo han provocado nuevos desafíos a encontrar soluciones nuevas e innovadoras maneras de realizar el trabajo realizado por los investigadores de fraude.

Podríamos destacar las siguientes tendencias:

– Disminución del tiempo de detención de los fraudes.

– Disminución del importe medio (como consecuencia del punto anterior).

– Incremento de los casos de corrupción.

– Disminución de los casos con un único perpetrador.

– Incremento de los casos con más de un perpetrador.

En tu experiencia, ¿cuáles son los factores o elementos imprescindibles para lograr una cultura del cumplimiento efectiva?

Bajo mi punto de vista deben confluir una serie de factores clave, como:

– Compromiso de la Alta Dirección.

– Dotación de recursos (técnicos, humanos y económicos).

– Dotación de independencia al Área de Compliance.

– Implementación de un programa de compliance.

– Planes de formación y sensibilización a toda la plantilla.

– Tolerancia cero ante la comisión de cualquier delito o incumplimiento.

De manera adicional, hay otros elementos subyacentes, entre los que destacaría las competencias y habilidades de la persona que ha de liderar el proyecto dentro de la organización, el Compliance Officer (CO).

El CO no solo debe tener conocimientos jurídicos, sino que debe ser un buen gestor de riesgos, conocer la organización y sus grupos de interés y tener altas

competencias organizativas y de gestión.

Ante la falta de regulación de la figura del Compliance Officer, la existencia de una certificación profesional, acreditada por un organismo certificador, es imprescindible

Contamos con una amplia representación internacional, con presencia directa en 17 países, siendo la mayor asociación de compliance de habla hispana.

 Albert Salvador.

Licenciado en CC Económicas y Empresariales y Auditor Interno Certificado por el IIA (The Institute of Internal Auditors), especialista en Fraude Interno, Forensic y Prevención de Blanqueo de Capitales. Albert Salvador Lafuente cuenta con una amplia experiencia en empresas líderes del sector bancario implantando el modelo de Corporate Assurance y mejores prácticas bancarias propuestas por el IAI (Instituto de Auditores Interno). Director de proyectos en el ámbito del fraude interno, forensic y prevención de blanqueo de capitales, implantación de modelos de auditorías normativas (CNMV, Ley de transparencia, SEPBLAC, políticas antisoborno etc) y comerciales.

Puede leer la entrevista en las páginas 8 a 11.

 https://www.flipsnack.com/cejchile/the-legal-industry-reviews-espa-a-vol-6-noviembre-2022/full-view.html