Mejores prácticas en los sistemas de denuncia

Los sistemas de denuncias son el mecanismo más efectivo para prevenir e identificar riesgos en las empresas en una fase temprana. Dentro de un programa eficaz de Compliance, los canales de denuncias protegen a los informantes contra represalias a la hora de comunicar infracciones y evitan daños de reputación. Actualmente, los sistemas de denuncias son hoy día obligatorios para las empresas en muchos países. Se trata de una tendencia, que  no se descarta como aplicable en el futuro cercano para países de Latinoamérica, como México, Perú, Chile o Colombia, sin perjuicio de las normas especiales que ya prevén la obligatoriedad de este mecanismo.

• Revisar los mecanismos de denuncia y los aspectos de obligatorio cumplimiento (visión comparada).
• Analizar las mejores prácticas para su adecuada implantación o mejora de los sistemas de denuncia (autorregulación).
• Revisar los elementos para el tratamiento de denuncias y su armonización con aspectos constitucionales y legales (DDHH;  Habeas Data; Principio de Legítima defensa).

Compliance Officers, Abogados/as Corporativos, Directores de entidades públicas, Gerentes Generales, consejeros/as de organizaciones, auditores internos, responsables de control interno, profesionales con funciones de control y/o supervisión, funciones de contraloría, responsables de RRHH, consultores/as de Cumplimiento normativo, ocupaciones similares.

Sesión 1:

• Tendencias internacionales en materia de  sistemas de denuncia (visión comparada).
• Principios para el tratamiento de denuncias: marco regulatorio local y autorregulación.

Sesión 2:

• Aspectos técnicos y funcionalidades para la implementación del canal de denuncias.
• Ventajas del uso de una plataforma digital para la recepción y gestión de la denuncias.
• Criterios de seguridad y confidencialidad de la información.

Mayor información en: colombia@worldcomplianceassociation.com