WebinarEn el corazón de cada institución que perdura, hay dos guardianes que rara vez buscan protagonismo, pero que sostienen la integridad de todo lo que construimos: Auditoría Interna y Cumplimiento. No son solo funciones. Son centinelas del riesgo, artesanos del control, estrategas invisibles del orden.
Cuando ambas fuerzas operan aisladas, detectan riesgos.
Pero cuando trabajan en perfecta armonía… los neutralizan.
Esta ponencia es mucho más que una exposición técnica. Es una invitación a redescubrir el poder de la colaboración, a romper los silos organizacionales y construir una muralla ética frente al fraude y al lavado de activos. Te mostraremos cómo pasar del cumplimiento reactivo a la protección proactiva. De la vigilancia pasiva al liderazgo ético.
? Descubre cómo transformar los controles en decisiones estratégicas, las normas en cultura viva y la vigilancia en liderazgo institucional.
? No asumas que estás protegido… asegúrate de estar blindado.
? Únete a esta experiencia formativa y activa la sinergia que tu institución necesita para ser verdaderamente invulnerable.
Fortalecer las competencias del personal en el entendimiento y aplicación del modelo de las tres líneas de defensa, promoviendo una coordinación efectiva entre Auditoría Interna y Cumplimiento Normativo para prevenir, detectar e investigar riesgos de fraude y lavado de activos, mediante el uso de metodologías basadas en riesgos, revisión de controles, análisis normativo y desarrollo de una cultura organizacional ética y transparente.
Auditores Internos y Externos Oficiales y Encargados de Cumplimiento y Analistas AML/FT Contadores Públicos y Financieros Corporativos Abogados especializados en derecho corporativo, penal económico y regulatorio Miembros de Comités de Auditoría y Riesgo Funcionarios de áreas de control interno, gestión de riesgos y ética corporativa Consultores en prevención del lavado de activos, fraude y delitos financieros Supervisores, reguladores y asesores técnicos del sector público o privado
Introducción al modelo de las tres líneas de defensa Función de Auditoría Interna en la prevención del fraude y el lavado de activos Rol de Cumplimiento Normativo y gestión de riesgos legales y reputacionales Coordinación estratégica entre Auditoría y Compliance Buenas prácticas para fortalecer la prevención y detección
Ponente: Ignacio Jesús Barroso Prieto
Consejero, auditor y experto internacional en compliance y riesgos financieros, con más de 20 años de trayectoria en España y México.
Actualmente es Consejero Independiente en Alterna Inversiones y Valores SGIIC, donde lidera la supervisión de las funciones delegadas de cumplimiento normativo, auditoría interna y gestión de riesgos. Preside el Órgano de Control Interno y la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo (PBCyFT).
Ha sido Director Ejecutivo de Auditoría Interna y de Control de Riesgos y Cumplimiento Normativo en Banco Sabadell México, donde participó activamente en la obtención de la licencia bancaria. También fue Inspector en la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) en España y Compliance Officer en Citibank.
Es evaluador externo de calidad de auditoría interna certificado por el Instituto de Auditores Internos de España (IAI) y ha impartido conferencias en foros internacionales sobre auditoría, ética corporativa, prevención del fraude y lavado de dinero.
.png)
.png)
.jpg)
.jpg)
.png)
.jpg)
QUIÉNES SOMOS
La Asociación
Junta Directiva
Sedes
Noticias
Artículos de Interés
Canal Ético
ACERCA DEL COMPLIANCE
Qué es
Compliance Officer
Marco Normativo Internacional
Cual es tu nivel de Compliance
FORMACIÓN
Eventos
Cursos Acreditados
Agenda Formativa
Cómo acreditar un curso
CERTIFICACIÓN
Certificación Profesional WCA
Certificación Sistemas de Compliance
SOCIOS
Ventajas de Asociarse
Entidades Asociadas
Profesionales Asociados
Solicitud de Adhesión
LEGAL
Aviso Legal
Política de Privacidad
Política de Cookies
Propiedad Intelectual
Condiciones de Contratación
