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WCA TALKS: Cuando la ética se pone a prueba: Respondiendo con investigaciones internas

Webinar
Idioma: Español
Fecha: 2025-07-24
Horario: 08:00 a 09:00 am
Precio: Gratuito

Analizar cómo las organizaciones pueden responder de manera efectiva cuando su integridad y principios éticos se ven desafiados. Se abordará el rol fundamental de las investigaciones internas como herramienta para esclarecer hechos, proteger la reputación corporativa y fortalecer la cultura de cumplimiento. Los participantes conocerán buenas prácticas, errores comunes y recomendaciones para llevar a cabo investigaciones que respeten la legalidad y los derechos de las partes involucradas.

 
 
 

Objetivos

Objetivo General: Brindar a los participantes los conocimientos y herramientas fundamentales para gestionar de manera adecuada y efectiva las investigaciones internas ante situaciones que comprometan la ética y la integridad organizacional.

Objetivos Específicos:

  • Explicar el rol estratégico de las investigaciones internas en la protección de la reputación y la cultura de cumplimiento de la organización.
  • Identificar las etapas clave de un proceso de investigación interna y los aspectos legales y éticos que deben considerarse.
  • Compartir buenas prácticas y errores comunes que pueden impactar en la efectividad de las investigaciones internas.
  • Promover un enfoque de investigación que respete los derechos de las partes involucradas y cumpla con la normativa aplicable.
  • Sensibilizar a los participantes sobre la importancia de la transparencia y la objetividad en la resolución de incidentes internos.

Dirigido a

Oficiales de cumplimiento y responsables de gestión antisoborno. Auditores de compliance y control interno. Consultores en gestión de cumplimiento y prevención del soborno. Empresas certificadas o en proceso de certificación en ISO 37301 e ISO 37001. Profesionales de legal, ética corporativa y gestión de riesgos. Encargados de dirección o gerencia administrativa

Agenda / Temario

1. Introducción a las investigaciones internas

  • Concepto y relevancia estratégica.

  • Diferencias entre auditorías, revisiones y procesos investigativos.

  • Contexto normativo: ISO 37301, ISO 37001 y marcos legales locales.


2. Desencadenantes y riesgos

  • Situaciones que activan una investigación interna:

    • Denuncias internas.

    • Incidentes de fraude o corrupción.

    • Auditorías externas o regulatorias.

  • Principales riesgos reputacionales y legales.


3. Diseño de un protocolo de investigación

  • Elementos clave de un protocolo:

    • Alcance y objetivos.

    • Definición de roles y responsabilidades.

    • Tiempos y criterios de cierre.

  • Comité de investigación y salvaguardas de independencia.


4. Etapas del proceso investigativo

  • Recepción y validación de la denuncia.

  • Planeación de la investigación.

  • Recolección de información y evidencia.

  • Análisis y documentación.

  • Informe final y toma de decisiones.

  • Seguimiento de acciones correctivas.


5. Aspectos legales y éticos críticos

  • Protección de la confidencialidad.

  • Principio de presunción de inocencia.

  • Protección de denunciantes.

  • Derechos laborales y límites de la investigación.

  • Relación con autoridades externas.


6. Buenas prácticas y errores comunes

  • Casos reales de éxito y fracaso.

  • Factores que comprometen la objetividad.

  • Errores frecuentes en entrevistas y manejo de evidencia.


7. Comunicación y manejo de crisis

  • Estrategias de comunicación interna y externa.

  • Control de daños reputacionales.

  • Coordinación con áreas de compliance, legal y RR.HH.


8. Fortaleciendo la cultura de cumplimiento

  • Cómo una investigación bien gestionada contribuye a la integridad organizacional.

  • Aprendizajes e integración de mejoras en el sistema de compliance.

Ponentes Confirmados

Jorge Eduardo Flores Gálvez
Oficial de Cumplimiento


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