Aplicación práctica del compliance y prevención de la responsabilidad penal de la empresa

La necesidad de incorporar un modelo de gestión del compliance en las organizaciones en respuesta al imperativo legal para prevenir la responsabilidad penal de la persona jurídica plantea a los equipos directivos la cuestión de cómo debe de hacerse para que tenga el menor coste, cumpla los requisitos legales, y no represente una carga excesiva de trabajo para la organización.

Introducir a los asistentes en los aspectos prácticos de la implementación de un plan de cumplimiento en la empresa, dado respuesta a preguntas como:

• Qué es un plan de compliance y sus contenidos.
• Ventajas de contar con un plan de compliance.
• Documentación que requiere y su configuración para dar respuesta eficaz a requisitos legales.
• Consecuencias, responsabilidades y riesgos que implica.

Socios, administradores, directivos, ejecutivos de empresa y aquellas personas sobre quienes recae la responsabilidad y el control de la actividad, sin distinción del tipo de empresa, tamaño o sector.

1. Principios del compliance, ética y buenas prácticas empresariales.

2. El marco legal.

3. El modelo de organización y gestión.

4. Delitos, penas y responsabilidades.

5. Análisis de los riesgos.

6. El oficial de cumplimiento y el canal de denuncias.

7. Ventajas del compliance.

8. Itinerario para la implementación de un plan de compliance.

Impartida por:

Juan Bosco Gimeno. Abogado y Master IESE. Auditor de sistemas de gestión de compliance y consultor especializado en compliance, sistemas de gestión y evaluación de riesgos. Miembro de World Compliance Association.

Inscripción:

Del 18 de octubre al 25 de noviembre a través del formulario online.