La disparidad de perfiles y la falta de delimitación formal de las funciones que desempeñan aquellos profesionales que se dedican al cumplimiento normativo o, también denominado, Compliance, es algo no solamente llamativo, sino también desincentivador.
Si bien el régimen de responsabilidad de las personas jurídicas, así como la previsión de su exención mediante la adopción de sistemas de Compliance penal, tiene ya cierto recorrido, todavía no disponemos de directrices claras respecto del papel que ocupa, precisamente, uno de sus principales protagonistas. A saber: el oficial de cumplimiento o Compliance Officer.
Ante este escenario ha llegado la hora de discutir la idoneidad de formalizar sus funciones y competencias. Con ello, las empresas no solamente podrán atraer a profesionales de máxima calidad, sino que también se conseguirá obtener mayor seguridad jurídica.
Carlos Alberto Sáiz Peña
Socio Governance Risk & Compliance de Ecix Group y Presidente de la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo (CUMPLEN).
Felipe García Hernández
Socio de Círculo Legal Madrid y Vocal de la Junta Directiva Internacional de la World Compliance Association (WCA).
Rafael Sánchez Sevilla
Presidente del Comité Asesor y Socio Honorífico de COMPCAT. Socio Director de SÁNCHEZ-SEVILLA Defensa Penal & Compliance.
Raquel Montaner Fernández
Profesora agregada (interina) de Derecho penal de la Universitat Pompeu Fabra y subdirectora de la revista LA LEY Compliance Penal.
Vicente Magro Servet
Magistrado del Tribunal Supremo, Doctor en Derecho y director de la revista LA LEY Compliance Penal.
QUIÉNES SOMOS
La Asociación
Junta Directiva
Sedes
Noticias
Artículos de Interés
Canal Ético
ACERCA DEL COMPLIANCE
Qué es
Compliance Officer
Marco Normativo Internacional
Cual es tu nivel de Compliance
FORMACIÓN
Eventos
Cursos Acreditados
Agenda Formativa
Cómo acreditar un curso
CERTIFICACIÓN
Certificación Profesional WCA
Certificación Sistemas de Compliance
SOCIOS
Ventajas de Asociarse
Entidades Asociadas
Profesionales Asociados
Solicitud de Adhesión
LEGAL
Aviso Legal
Política de Privacidad
Política de Cookies
Propiedad Intelectual
Condiciones de Contratación