Analizar y gestionar de forma óptima el riesgo de sanciones es una tarea cada vez

más difícil y compleja por:

• La creciente exigencia por parte de las entidades reguladoras
• La demanda y presión sociales
• Los plazos de investigación cada vez más cortos
• Multas y sanciones más elevadas y pesadas

Por este motivo, Full Compliance organiza un workshop único en España en el que se aborda en profundidad:

ANÁLISIS Y GESTIÓN DEL RIESGO DE SANCIONES

(SANCTIONS & PENALTIES)

Madrid, 6 y 7 de abril de 2021

Dirigido a todos los sectores de actividad, este workshop supone una contribución práctica para un riguroso análisis y gestión integral de riesgos:

• El riesgo de sanciones: desarrollo, entidades, legislación nacional e internacional
• Sanciones - Sanctions: tipos, herramientas de análisis y monitorización del riesgo
• Sanciones - Penalties: tipos, código y responsabilidad penal, exposición, herramientas para la gestión del riesgo
• Catálogo de delitos y penas
• Implementación y seguimiento de programas, políticas y procedimientos
• Pólizas de seguro

Conducido por una Formadora de referencia, con una metodología práctica, interactiva y dinámica, este workshop pretende solucionar las dudas que le plantea su actividad profesional.

• Directores y Responsables de Gestión de Riesgo
• Compliance Officers
• Directores y Responsables de Cumplimiento Normativo
• Técnicos de Cumplimiento Normativo
• Compliance Analysts
• Técnicos de Gestión de Riesgo
• Directores y Responsables Jurídicos
• Directores y Responsables de Contabilidad y Finanzas
• Controllers
• Auditores
• Responsables de Unidades de Negocio Internacionales

Formación intensiva para analizar en detalle:

• La evolución de los regímenes sancionadores
• La complejidad de la gestión del riesgo
• El riesgo de sanciones según: ONU, UE, Legislación Nacional, LO 1/2019, FATF, OFAC, Patriot Act, FinCen, HMT Regime, FCO, BIS, FCA, JMLSG
• Monitorización de listas negras y sistemas de screening
• Herramientas para mitigar el riesgo de sanciones
• Catálogo de Delitos y Penas para Personas Jurídicas
• Implementación efectiva del programa, políticas y procedimientos de Compliance Penal
• Pólizas de Seguros de Responsabilidad Civil

Conducido por: Miriam Del Río, especialista en Governance Risk Compliance

HORARIO

8:30 - Recepción de asistentes

9:00 - Inicio del Seminario

11:15 - Coffee break

13:30 a 14:30 - Comida

16:00 - Coffee break

18:00 - Fin del workshop

INSCRIPCIÓN

Reserve su plaza por cualquiera de estas vías:

- Escríbanos: formacion@fcompliance.com

- Llámenos: 910606359